因分支機(jī)構(gòu)及人員管理不到位等問題，中泰證券被監(jiān)管“點(diǎn)名”。

5月8日，青島證監(jiān)局發(fā)布的《關(guān)于對中泰證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，中泰證券股份有限公司（下稱“中泰證券”，600918.SH）對分支機(jī)構(gòu)及工作人員管理薄弱，未能切實(shí)防范從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

青島證監(jiān)局指出，上述行為違反了相關(guān)合規(guī)管理規(guī)定，決定對中泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同日被“點(diǎn)名”的還有其青島分支機(jī)構(gòu)。青島證監(jiān)局下發(fā)決定書指出，中泰證券青島香港中路證券營業(yè)部存在未履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)、未妥善處理客戶投訴和糾紛、員工管理不到位等三方面問題。青島證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

同時，該營業(yè)部負(fù)責(zé)人傅詠梅因?qū)ι鲜鰡栴}負(fù)有直接責(zé)任，被采取監(jiān)管談話措施。

值得關(guān)注的是，監(jiān)管機(jī)構(gòu)自2025年以來已多次對中泰證券及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)出行政監(jiān)管措施決定。

4月17日，北京證監(jiān)局查明，中泰證券北京分公司存在投資者適當(dāng)性管理不到位、對證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為管理不到位的情況，對其采取出具警示函措施。

2025年12月，因在銀江技術(shù)股份有限公司2023年向特定對象發(fā)行股票項(xiàng)目的保薦及持續(xù)督導(dǎo)過程中未勤勉盡責(zé)，對房產(chǎn)抵押情況核查不到位，未能識別虛計(jì)收入等情況，山東證監(jiān)局對中泰證券出具了警示函。

同月，據(jù)中國人民銀行山東省分行公示，中泰證券因未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查、未按照規(guī)定報(bào)告可疑交易，被處以警告并罰款86.9萬元。

更早之前的2025年2月，證監(jiān)會下發(fā)行政監(jiān)管措施決定書，指出中泰證券在債券業(yè)務(wù)中存在盡職調(diào)查不規(guī)范、發(fā)行承銷不規(guī)范、受托管理履職不到位，以及未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為等違規(guī)事實(shí)，對其采取出具警示函的措施。

官方資料顯示，中泰證券成立于2001年5月，在全國28個省市自治區(qū)設(shè)有45家分公司、250多家營業(yè)部，員工9000余人，控股中泰期貨、中泰資本、中泰國際、中泰資管、中泰創(chuàng)投、齊魯股交、萬家基金、中泰物業(yè)等子公司。

財(cái)報(bào)顯示，中泰證券2025年全年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入113.93億元，同比增長17.58%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤14.35億元，同比增長53.07%。截至2025年末，公司總資產(chǎn)2535.31億元，歸屬于母公司股東的權(quán)益493.85億元。

進(jìn)入2026年，其業(yè)績繼續(xù)保持增長。中泰證券2026年一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，報(bào)告期內(nèi)公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入31.07億元，較上年同期的24.83億元（調(diào)整后）增長25.14%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤4.69億元，同比增長26.80%。

截至5月8日收盤，中泰證券（600918）跌0.33%，報(bào)6.01元。