文｜浙江省國資委

浙江，是習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想的重要萌發(fā)地，也是法治中國建設(shè)的重要實(shí)踐地。2006年春天，浙江省委十一屆十次全會(huì)率先作出建設(shè)“法治浙江”的決定，開啟了省域?qū)用娣ㄖ翁剿鞯南刃兄?。二十載春華秋實(shí)，法治浙江從立柱架梁走向厚積成勢。黨的十八大以來，浙江省委深學(xué)篤行習(xí)近平法治思想，于2014年出臺全面深化法治浙江建設(shè)的決定，推動(dòng)法治建設(shè)邁向更高水平。立足新發(fā)展階段，《法治浙江建設(shè)規(guī)劃（2021—2025年）》更是繪就了新時(shí)代法治高地的新藍(lán)圖。在習(xí)近平法治思想指引下，浙江國資國企深刻把握“法治是最好的營商環(huán)境”，以合規(guī)建設(shè)為切口，推動(dòng)法治理念融入企業(yè)治理血脈。

浙江省交通集團(tuán)舟岱大橋 企業(yè)供圖

國有企業(yè)是中國特色社會(huì)主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)，是中國特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的“頂梁柱”。國有企業(yè)既是法治建設(shè)的忠實(shí)實(shí)踐者，也是改革攻堅(jiān)的排頭兵。“十四五”期間，浙江省屬國企資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)分別增長到26735億元、9796億元，年均增速均超過10%；累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入84416億元、利潤總額2508億元，比“十三五”時(shí)期分別增長92.2%、36.2%。面對日益復(fù)雜的外部環(huán)境與日趨嚴(yán)格的監(jiān)管要求，這樣的成績來之不易。浙江國資國企深刻認(rèn)識到：合規(guī)，不僅是企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)的“壓艙石”，更是法治浙江在企業(yè)主體的投射。浙江國企的合規(guī)建設(shè)實(shí)踐，在之江大地徐徐展開，為法治浙江的時(shí)代畫卷添上了濃墨重彩的一筆。

理念萌發(fā)：從外部倒逼到主動(dòng)之為

國企合規(guī)理念的萌發(fā)，既受外部環(huán)境的深刻影響，也是自身高質(zhì)量發(fā)展下的“主動(dòng)之為”。

復(fù)雜多變的外部環(huán)境和細(xì)密嚴(yán)格的監(jiān)管要求，共同構(gòu)成了浙江國資國企加快推進(jìn)合規(guī)建設(shè)的外部倒逼力量。全球政治經(jīng)濟(jì)形勢正經(jīng)歷前所未有的深刻變革，百年未有之大變局加速演進(jìn)，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“三期疊加”的新常態(tài)，需求收縮、供給沖擊、預(yù)期轉(zhuǎn)弱三重壓力猶存。黨的二十大報(bào)告明確指出，我國發(fā)展進(jìn)入戰(zhàn)略機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)并存、不確定難預(yù)料因素增多的時(shí)期。2018年以來，國務(wù)院國資委相繼印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等指導(dǎo)文件，合規(guī)管理已被提至戰(zhàn)略高度。

浙江省能源集團(tuán)灘坑水電站 企業(yè)供圖

面對日益激烈的市場競爭和不斷攀升的經(jīng)營成本，浙江國企深刻認(rèn)識到，粗放式增長難以為繼，唯有在法治軌道上運(yùn)行，才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)。一方面，隨著國企改革進(jìn)入深水區(qū)，合規(guī)成為企業(yè)防范重大風(fēng)險(xiǎn)、保障國有資產(chǎn)安全的“防火墻”；另一方面，隨著“走出去”步伐加快，浙江國企在參與“一帶一路”建設(shè)中面臨復(fù)雜的國際規(guī)則，提升合規(guī)能力有助于更好適應(yīng)全方位、高水平對外開放新格局，增強(qiáng)企業(yè)國際競爭能力，加快與世界一流企業(yè)接軌。

破題起勢：示范先行探路合規(guī)實(shí)踐

合規(guī)理念轉(zhuǎn)化為具體實(shí)踐，需要一個(gè)步驟清晰、操作可行的實(shí)施框架。如何將“我要合規(guī)”的共識轉(zhuǎn)化為可操作、可評價(jià)、可復(fù)制的管理實(shí)踐，成為擺在全省國資國企面前的一道現(xiàn)實(shí)課題。合規(guī)建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，非一夕之功。2022年上半年，浙江省國資委先后印發(fā)了《省屬企業(yè)合規(guī)管理指引》《關(guān)于開展省屬企業(yè)合規(guī)管理示范企業(yè)創(chuàng)建工作的通知》，在全面推進(jìn)省屬企業(yè)合規(guī)管理工作的基礎(chǔ)上，選取重點(diǎn)省屬企業(yè)及子企業(yè)在合規(guī)管理方面對標(biāo)先進(jìn)、先行先試、爭創(chuàng)示范。以合規(guī)示范企業(yè)創(chuàng)建為“先手棋”，讓一部分基礎(chǔ)較好的企業(yè)率先破題，在探索中積累經(jīng)驗(yàn)，在試錯(cuò)中完善機(jī)制。

（一）體系構(gòu)建

在省國資委的指導(dǎo)下，21家示范參建企業(yè)成立由主要負(fù)責(zé)人掛帥的合規(guī)委員會(huì)，將合規(guī)建設(shè)作為“一把手”工程納入法治工作全局。制度建設(shè)層面，各企業(yè)以基本制度為統(tǒng)領(lǐng)，編制境外投資、數(shù)據(jù)管理等重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)指南232份，累計(jì)完成制度“立、改、廢”1.2萬余項(xiàng)，構(gòu)建起分層分類、銜接配套的合規(guī)制度體系；組織強(qiáng)化層面，明確黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層等公司機(jī)構(gòu)職責(zé)，筑牢業(yè)務(wù)部門、牽頭部門、監(jiān)督部門“三道防線”，共配備首席合規(guī)官65名、專兼職合規(guī)管理員1800余名，人員隊(duì)伍不斷壯大，成為合規(guī)創(chuàng)建的中堅(jiān)力量，部分企業(yè)還成立專職合規(guī)中心，實(shí)現(xiàn)組織網(wǎng)絡(luò)向各級子企業(yè)延伸；文化培育層面，各企業(yè)不斷推陳出新，豐富宣貫方式、創(chuàng)新活動(dòng)形式，舉辦別開生面的合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，積極營造濃厚的合規(guī)文化氛圍，讓“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念在潤物無聲中浸潤人心。

（二）示范效應(yīng)

示范企業(yè)的先行探索，生動(dòng)展現(xiàn)了法治浙江在企業(yè)主體的實(shí)踐風(fēng)采。從制度成果看，各企業(yè)構(gòu)建起分層分類、銜接配套的合規(guī)管理制度體系，21家參建企業(yè)形成的1600余份風(fēng)險(xiǎn)識別清單、2500余份崗位職責(zé)清單、1100余份流程管控清單，連同投資并購、數(shù)據(jù)管理、生產(chǎn)經(jīng)營等領(lǐng)域的232份專項(xiàng)指南，共同構(gòu)成了可復(fù)制、可推廣的“合規(guī)工具箱”，讓抽象的法治要求轉(zhuǎn)化為企業(yè)日常經(jīng)營的行動(dòng)準(zhǔn)則。從治理效能看，合法合規(guī)性審查成為嵌入經(jīng)營管理流程的必經(jīng)環(huán)節(jié)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查覆蓋企業(yè)經(jīng)營全級次、全領(lǐng)域、全方位，清單化管理模式讓合規(guī)要求“看得見、行得通、管得住”，數(shù)字化平臺建設(shè)實(shí)現(xiàn)即時(shí)預(yù)警與剛性約束。富浙資本五檔風(fēng)控閉環(huán)機(jī)制入選法治日報(bào)社企業(yè)法治建設(shè)典型案例，物產(chǎn)金屬、糧食集團(tuán)等通過系統(tǒng)管控有效規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)······這些看得見的成效，印證了合規(guī)管理對企業(yè)價(jià)值賦能。

提質(zhì)擴(kuò)面：從“點(diǎn)上突破”邁向“全域共進(jìn)”

2023年10月，省國資委召開示范企業(yè)驗(yàn)收評審會(huì)，在梳理成效的同時(shí)，也深刻剖析了當(dāng)前合規(guī)建設(shè)在“齊、統(tǒng)、細(xì)、專、實(shí)”五個(gè)方面存在的短板。正如“發(fā)展中的問題要靠發(fā)展來解決”，2024年3月，省國資委印發(fā)《關(guān)于開展省屬企業(yè)合規(guī)管理提質(zhì)擴(kuò)面行動(dòng)的通知》，浙江國資國企合規(guī)建設(shè)正式從“示范先行”階段邁入“全域共進(jìn)”的提質(zhì)擴(kuò)面新階段。

（一）縱深穿透

自提質(zhì)擴(kuò)面行動(dòng)啟動(dòng)以來，浙江國資國企堅(jiān)持“縱向到底”的工作導(dǎo)向，推動(dòng)合規(guī)管理要求從集團(tuán)本部向各級子企業(yè)層層延伸。目前，省屬企業(yè)合規(guī)組織體系基本實(shí)現(xiàn)三級子企業(yè)全覆蓋，企業(yè)覆蓋數(shù)量增長達(dá)62%，首席合規(guī)官配備擴(kuò)大至346名，專職合規(guī)管理人員與兼職合規(guī)管理員分別增至1000余名和5000余名，較行動(dòng)前分別增長約49.9%和57.1%，一支“橫向到邊、縱向到底”的合規(guī)梯隊(duì)已然成形。制度的觸角同步下沉，各企業(yè)結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，新增合規(guī)管理制度802項(xiàng)、專項(xiàng)指引1375項(xiàng)，國資運(yùn)營公司《經(jīng)營者集中申報(bào)指引》、物產(chǎn)中大集團(tuán)《制裁與出口管制合規(guī)指引》等一批兼具行業(yè)特色與實(shí)操價(jià)值的制度成果，將合規(guī)要求細(xì)化到境外投資、跨境貿(mào)易等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的管控流程之中。從集團(tuán)總部到基層末梢，合規(guī)管理不再是“頂層設(shè)計(jì)”的空轉(zhuǎn)，而是成為各級子企業(yè)日常經(jīng)營的自覺行動(dòng)。

（二）深度融合

以業(yè)規(guī)融合為原則，推動(dòng)合規(guī)管理深度嵌入經(jīng)營全流程。海港集團(tuán)下屬寧波遠(yuǎn)洋打造“三全機(jī)制”推動(dòng)國際制裁風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理，物產(chǎn)中大集團(tuán)實(shí)業(yè)公司讓清單“長”在業(yè)務(wù)里落實(shí)場景化合規(guī)實(shí)踐，杭鋼富春公司創(chuàng)新四大機(jī)制實(shí)現(xiàn)境外合規(guī)從被動(dòng)應(yīng)對到主動(dòng)破局——這些鮮活案例標(biāo)志著業(yè)規(guī)融合持續(xù)走深走實(shí)。同時(shí)，合規(guī)與法務(wù)、風(fēng)控、審計(jì)的協(xié)同聯(lián)動(dòng)也有力推動(dòng)企業(yè)合規(guī)走向“系統(tǒng)集成”的協(xié)同治理新格局。

浙江省海港集團(tuán)穿山港區(qū) 企業(yè)供圖

以生態(tài)共建為突破，推動(dòng)合規(guī)建設(shè)從單體合規(guī)向產(chǎn)業(yè)生態(tài)協(xié)同發(fā)展。面對科創(chuàng)型企業(yè)集聚、服務(wù)場景多元、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)尚不完善的現(xiàn)實(shí)情況，浙大科技園以“生態(tài)化”為切入點(diǎn)，將合規(guī)建設(shè)從內(nèi)部管理延伸至園區(qū)服務(wù)全鏈條，逐步構(gòu)建起“標(biāo)準(zhǔn)—平臺—網(wǎng)絡(luò)”三層支撐體系；農(nóng)發(fā)集團(tuán)衢州新農(nóng)都以合規(guī)為紐帶，“融匯貫通”構(gòu)建農(nóng)批市場生態(tài)合規(guī)治理樣板，形成政府監(jiān)管、企業(yè)主責(zé)、商戶參與、司法保障的共治格局。從企業(yè)內(nèi)部協(xié)同到產(chǎn)業(yè)生態(tài)共建，浙江國企正以開放姿態(tài)輸出合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)，讓法治精神在更廣闊的市場主體中生根發(fā)芽，推動(dòng)形成共建共治共享的合規(guī)生態(tài)新格局。

以涉外法治為延伸，推動(dòng)合規(guī)防線從“境內(nèi)覆蓋”向“跨境拓展”。10家涉及境外業(yè)務(wù)的省屬企業(yè)建立境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制，配足配強(qiáng)涉外合規(guī)專員，做實(shí)做細(xì)境外投資專項(xiàng)審核和涉外合規(guī)審查，有效運(yùn)用法治方式服務(wù)保障國際化經(jīng)營，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

啟示展望：法治國企建設(shè)的浙江經(jīng)驗(yàn)

站在法治浙江建設(shè)二十周年的新起點(diǎn)上，回望近五年浙江國資國企合規(guī)建設(shè)的探索歷程，有三點(diǎn)啟示尤為深刻：

一是堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)是法治國企建設(shè)的根本保證。浙江國企合規(guī)建設(shè)的每一步推進(jìn)，始終貫穿黨的領(lǐng)導(dǎo)這條主線。從示范創(chuàng)建到提質(zhì)擴(kuò)面，黨委把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用在合規(guī)建設(shè)中充分彰顯。

二是示范引領(lǐng)與全域推進(jìn)相結(jié)合是行之有效的方法路徑。面對合規(guī)建設(shè)這一系統(tǒng)工程，浙江國資國企徐徐圖之，久久為功。從“合規(guī)示范”到“提質(zhì)擴(kuò)面”的創(chuàng)建之路證明，在法治建設(shè)中尊重首創(chuàng)、鼓勵(lì)先行，再以點(diǎn)帶面、整體推進(jìn)，是符合事物發(fā)展規(guī)律的科學(xué)方法。

三是建設(shè)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)法治隊(duì)伍是依法治企的基礎(chǔ)支撐。法治的根基在人民，合規(guī)的落地靠隊(duì)伍。企業(yè)合規(guī)隊(duì)伍規(guī)模量質(zhì)齊升的背后，是浙江國資國企高度重視依法治企、踐行“人才是第一資源”的深刻認(rèn)知。

二十年法治浙江潮涌，五年合規(guī)深耕不輟。浙江國資國企在依法治企的道路上，以先行之姿破題，以務(wù)實(shí)之舉篤行，留下了一串向深向?qū)嵉溺H鏘足跡?！耙熘?，觸類而長”，這些在先行探索中積淀的國企合規(guī)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，為法治浙江乃至法治中國建設(shè)征程提供國企樣本與浙江智慧，讓法治精神在守正創(chuàng)新中綻放更加蓬勃的生機(jī)。